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司太立回购股份干吆喝出力少 浙江证监局出警示函

2019-09-18 13:43

中国证券监督管理委员会浙江证券监督管理委员会网站在浙江西塔利药业有限公司网站上的决定,发出警告信,表明浙江西塔利药业有限公司(以下简称)作为“Sitali”,603520).SH)于2018年11月2日披露《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》,计划通过集中招标交易回购部分公司社会,公司自有资金不超过5000万元人民币,不低于2500万元人民币(包括的)。公共股票。截至2019年5月13日,当股票回购期到期时,Sitali实际回购了254,000股,总计使用了7,271,100元,与回购计划中的计划回购限额相差1787.82万股。实现计划回购金额下限的28.51%,公司回购的实际执行情况与原始披露计划完全不同,相应决策程序未实现变更或豁免。

以上行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第5条的规定。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第6条的规定,浙江省证监局采取施泰利发布的行政监管措施,并发出警告信,并将其记入证券期货市场诚信档案。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第5条规定:5。如果由于相关法律法规,政策变更,自然灾害等客观原因未能及时履行或未能履行承诺,有关各方应承诺相关信息要及时披露。

除了相关法律法规,政策变更,自然灾害等无法控制的客观原因外,如果未履行承诺或履行承诺不利于保护利益对于上市公司,有关各方应充分披露原因并提供上市。公司或其他投资者建议用新承诺取代原承诺或放弃履行承诺义务。上述变更计划应提交股东大会审议。上市公司应当向股东提供在线投票方式,并承诺有关各方和关联方应当放弃投票。独立董事和监事会应当就有关方提出的拟议变更是否合法,合规,是否有利于保护上市公司或者其他投资者的利益发表意见。如果变更计划未经股东大会审议通过且承诺到期,则视为承诺尚未履行。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定:六、除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前,我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定,对承诺相关方提交的行政许可申请,以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请(例如上市公司向其购买资产、募集资金等)审慎审核或作出不予许可的决定。

以下为原文:

关于对浙江司太立制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定

浙江司太立制药股份有限公司:

经查,你公司存在如下问题:

你公司于2018年11月2日披露《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》,计划以公司自有资金不超过人民币5,000万元且不低于人民币2,500万元(含),通过集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股股份。截至2019年5月13日,本次股份回购期限届满,你公司实际回购股份254,031股,合计使用资金总额712.71万元,与回购方案中计划回购下限相差1,787.29万元,仅达到计划回购金额下限的28.51%,你公司回购实际执行情况与原披露方案存在较大差异,且未履行相应决策程序予以变更或豁免。

上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训,完善公司内部控制,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生,并于2019年9月30日之前向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。