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操纵市场:经营面临停顿 两私募被中基协取消会员资格

2019-09-21 08:51

操纵市场,业务面临停顿..中国基金会已取消两项私募。

近日,中国证券投资基金协会(以下简称“协会”)发布了两项纪律处分决定。它是北京大观投资管理有限公司(以下简称“大观投资”)的普通会员,是观察员。深圳恒福汇通投资管理有限公司(以下简称“恒福汇通投资”)被协会取消。

这是今年首次被取消资格的私募。业内人士表示,被剥夺会员资格后,基金管理人将不再享受协会提供的相应服务,并将记录在企业诚信档案中,并报中国证监会。

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成为救赎困境

根据纪律决定,取消恒福汇通投资会员资格有两个原因:第一,实际私募股权基金不符合备案信息;第二,该公司的业务正面临暂停。

在管理方面,据公司负责人介绍,由于公司大部分员工投资于公司产品,员工的情绪极不稳定,使公司难以维持正常运营。此外,上述重大事件发生后,公司未及时向协会报告,违反了有关规定。

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那么,为什么员工投资后会出现“情绪不稳定”?

此事可能与去年11月的赎回难度有关。当时,恒福汇通的母公司——深圳恒福金融集团有限公司(以下简称“恒福金融集团”)向所有投资者发出了一封信。公司董事长王富贵表示,由于公司对国内房地产相关市场的误判,而公司的私募股权基金投资目标多为深圳市区重建项目,项目周期长,运作复杂,而且融资成本很高。临时资金已经出现。流动性问题导致了救赎的困难。

接下来,恒大金融集团在官方网站上更新了其进展。例如,中国东方资产管理有限公司深圳分公司介入,共同解决撤退事件,以及公司对投资者质疑的声明。目前,工作进度周报不断更新至9月13日。主要内容是恒福金融集团一方面要求深圳市政府部门提供援助,另一方面与各投资者协商筹集资金。

值得注意的是,恒福汇通投资被该协会标记为“异常机构”。异常原因是产品更新或重大事件更新未按要求完成2次或更多次,并且未按时提交经审计的年度财务报告。

有关其法定代表人的信息尚未更新。根据该协会的备案信息,恒福汇通投资的法定代表人是王天贵。通过对天悦的考察,今年3月28日,公司董事长,法定代表人,总经理兼执行董事由王天贵改为王富贵。王天贵和王富贵均为恒福金融集团的股东,持股比例分别为70%和30%。

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根据该协会的备案信息,该私募在2014年底注册为私募股权和风险投资基金经理,并于2018年2月7日成为该协会的观察员。该协会已被该协会取消。今年9月18日。只有一年半的时间。

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已被罚款超过200万元

大观投资此前曾被上海证券监管局以操纵市场的方式处罚。

具体而言,去年10月19日,上海证监局发布了行政处罚决定声明,称大观投资于2015年7月控制了账户集团的使用,并通过集中资金优势继续买卖, “浙江鼎力”的价格和交易量将反向出售。对此,上海证监局没收了非法募集资金27.77万元,并处以200万元罚款。此外,还分别向两名相关负责人发出警告,分别处以10万元罚款。

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此后,大观投资提出辩护意见,认为上述行政处罚不明确,证据不足,适用法律错误,应予撤销,并提起行政诉讼,要求协会在最终判决结果公布后作出决定。

但该协会不接受它。一方面,上述行政处罚决定明确规定,在大观投资发起的行政诉讼期间,有关行政处罚决定不予中止。另一方面,根据有关规定,协会可以根据上述有效法律文件中确认的事实采取纪律处分。因此,协会决定取消Grand View Investment的会员资格。

大观投资的“普通会员”资格很难获得。根据有关规定,申请会员资格有三个条件:一是成为观察成员一年,另一个是在过去一年投资超过20亿元(或者风险投资基金是3亿元人民币)。以上),第三是没有违反法律法规和协会自律规则。

Grand View Investment已经营业超过4年。根据该协会的备案信息,大观投资成立于2010年,于2014年5月注册,并获得了私募股权投资基金经理的资格。然后,我们于2015年3月参加了会议。目前,已经提交了11种产品。

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