微信精选

康得集团债务融资多次违规 四人遭交易商协会警告

2019-09-24 17:57

中国银行业市场交易商协会网站近日宣布,交易商协会自律信息(2019年第八,十次自律会议审议决定)表明,康德投资集团有限公司(以下简称“康德”作为债务融资工具的发行人,在债务融资工具的发行和存在过程中,存在许多违反银行间市场相关自我监管规则的行为。在2019年第八次自律会议之后,交易商协会给发行人,并对相关负责人员进行了纪律处分,并于8月6日在协会的网站上宣布了一些纪律处分。

在早期,康德集团的一些负责人就其个人处分提出了审查申请。在2019年第十次自律会议之后,经销协会对上述负责人员进行了以下纪律处分:

(1)发行时财务副总裁王建立严厉警告,债务融资工具市场不宜连续两年使用;

(2)赠予时,财务中心副总经理,高级总经理徐强受到警告;

(3)赠予时,财务管理部经理兼董事张立民警告;

(4)会计组副经理谭武辉被警告。

此外,就康德集团的信息披露而言,经销商协会将不受约束,并将在确定相关事项后进行处理。

以下是原文:

贸易商协会自律处置信息

(审议并决定于2019年举行的第八届和第十届自律会议)

康德投资集团有限公司(以下简称“康德集团”)作为债务融资工具的发行人,在发行和发行过程中多次违反银行间市场相关的自我监管管理规定。债务融资工具的存在,在2019年之后在年度第8次自律会议上,对发行人和相关负责人员进行了纪律处分,并在8月6日在协会的网站上宣布了一些纪律处分。

在早期,康德集团的一些负责人提出了要求审查其个人意见的申请。在2019年第十次自律会议上进行审议后,上述负责人员被给予以下纪律决定:

(1)发行时财务副总裁王建立严厉警告,债务融资工具市场不宜连续两年使用;

(2)赠予时,财务中心副总经理,高级总经理徐强受到警告;

(3)赠予时,财务管理部经理兼董事张立民警告;

(4)会计组副经理谭武辉被警告。