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天恩成合资管违规吃警示函 填报的实控人信息不符实际

2019-10-08 17:22

中国证券监督管理委员会网站近日宣布,中国证券监督管理委员会江苏省监管局行政监管办法决定([2019] 80号)显示,经调查,苏州天恩城合资产管理有限公司(以下简称“天安城管”)改为“田恩成”合资经营”)在私募基金业务中,存在以下问题:

中国基金业协会田恩成合资企业的实际控制人与实际情况不符,并违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条(证监会第105号令)的规定。

根据第[3x9A8B]条的规定,目前正在发布田恩成发布的警示标志监督管理措施。田恩成合资公司应对此予以高度重视,充分吸取教训,加强合规经营,并在收到决定之日起30日内向江苏证监局提交书面报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令)第25条:私募基金管理人应根据基金业协会的规定,及时报告并定期更新管理人及其雇员的有关信息和管理。私募股权基金的投资运作和杠杆作用可确保提交的内容真实,准确和完整。重大事件,应当在十个工作日内向基金业协会报告。

私募股权基金管理人应在每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金的基本年度投资运作。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金经理,私募基金托管人,私募股权基金销售组织和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规以及本办法,中国证券监督管理委员会和其派出机构可以采取行政法规措施,例如命令更正,会谈监督,发布警告信和公开谴责。

以下是原文:

[管理措施]

关于向苏州天恩诚和资产管理有限公司发出警告信的决定

苏州天恩诚和资产管理有限公司:

经过调查,您的公司在开展私募股权业务时遇到以下问题:

公司在中国基金业协会报告的实际控制人与实际情况不一致,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条(证监会令第105号)的规定。

根据第[3x9A8B]条的规定,现在您需要向公司发出警告信。贵公司应对此予以高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向局提交书面报告。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自该决定之日起6个月内提出行政复议申请。收到此决定的时间。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。